Reliance Securities SEBI: सेबी ने अपने 47 पेज के आदेश में रिलायंस सिक्योरिटीज लिमिटेड और उसके अधिकृत व्यक्तियों द्वारा किए गए “कई उल्लंघन” पाए
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने शुक्रवार को “बाजार मानदंडों का उल्लंघन” और स्टॉक ब्रोकर नियमों के लिए रिलायंस सिक्योरिटीज पर ₹9 लाख का मौद्रिक जुर्माना लगाया।
पीटीआई की रिपोर्ट के मुताबिक, बाजार नियामक का आदेश नेशनल स्टॉक एक्सचेंज (एनएसई) और बॉम्बे स्टॉक एक्सचेंज (बीएसई) द्वारा रिलायंस सिक्योरिटीज के अधिकृत व्यक्तियों (एपी) के खातों, रिकॉर्ड और अन्य दस्तावेजों का विषयगत ऑनसाइट निरीक्षण करने के बाद आया है। लिमिटेड (आरएसएल)।
निरीक्षण यह सुनिश्चित करने के लिए किया गया था कि स्टॉक ब्रोकर नियमों, एनएसईआईएल कैपिटल मार्केट (सीएम) नियमों और एनएसई फ्यूचर एंड ऑप्शंस (एफओ) ट्रेडिंग मानदंडों के प्रावधानों के संबंध में आरएसएल द्वारा आवश्यक तरीके से इसे बनाए रखा जा रहा है या नहीं।
रिपोर्ट में कहा गया है कि निरीक्षण अप्रैल 2022 से दिसंबर 2023 की अवधि के लिए किया गया था।
निरीक्षण के निष्कर्षों के अनुसार, सेबी ने 23 अगस्त, 2024 को आरएसएल को कारण बताओ नोटिस जारी किया।
रिपोर्ट के अनुसार, सेबी ने अपने 47 पेज के आदेश में आरएसएल और उसके अधिकृत व्यक्तियों द्वारा किए गए “कई उल्लंघन” पाए, जिनमें क्लाइंट ऑर्डर प्लेसमेंट को रिकॉर्ड करने के लिए पर्याप्त सिस्टम का रखरखाव न करना, टर्मिनल स्थानों में विसंगतियां और साझा कार्यालयों में अलगाव की कमी शामिल है। अन्य दलालों के साथ.
निरीक्षण में यह भी पाया गया कि आरएसएल कथित तौर पर अपने एपी में मैप किए गए ऑफ़लाइन ग्राहकों, अर्थात् जितेंद्र कंबाड और नैतिक शाह के लिए आवश्यक ऑर्डर प्लेसमेंट रिकॉर्ड बनाए रखने में विफल रहा।
सेबी ने पारदर्शिता सुनिश्चित करने और अनधिकृत व्यापार को रोकने के लिए दलालों को ग्राहक के आदेशों के सत्यापन योग्य साक्ष्य बनाए रखने का आदेश दिया है।
